Cumplimiento Normativo

Compilance Penal

En Legitec analizamos sus riesgos penales y diseñamos un modelo de prevención a su medida.

El Compliance es una estrategia preventiva que permite eximir o atenuar la responsabilidad penal de las empresas. Las sanciones por la comisión de delitos en el seno de una organización van desde la multa al cierre de locales o incluso la disolución de la persona jurídica. Además estos modelos mejoran los procedimientos internos lo que redunda en aumento de la productividad, creación de valor y mantenimiento y aumento de valor reputacional.

Las sociedades deben implementar sistemas de control de cumplimiento normativo y prevención de delitos. Solo mediante la implementación de estos sistemas puede evitarse la condena a la sociedad.

Una figura muy importante es la del Compliance Officer queprocede del mundo anglosajón. Esta figura y los modelos de gestión de riesgos penales se incorporan en la reforma del Código Penal de 2010 que introdujo la responsabilidad penal de la persona jurídica. Más recientemente la reforma del Código Penal que entró en vigor el 1 de julio de 2015 ha precisado el alcance de estos modelos.

Esta responsabilidad penal puede ser imputada directamente a la empresa por más de 30 delitos, además de poner en riesgo de responsabilidad penal a sus administradores.

¿Qué incluye un programa de Compliance?

Aunque partimos de un Plan de Prevención para la comisión de delitos tipificados en el Código Penal como imputables a la persona jurídica. Nuestros procedimientos de cumplimiento normativo deberán incluir todas aquellas normas que deba cumplir nuestra entidad, incluyendo las normativas sectoriales y específicas de mercados regulados. Se incluirán también otras políticas internas, códigos éticos o compromisos contractuales asumidos por la entidad.

Este Plan de Prevención necesita por tanto de un diseño a medida, una implantación rigurosa y una evaluación y mejora constante.

Procedimientos

Nuestros procedimientos siguen los estándares ISO9001 a ISO27001. Mejoramos continuamente la calidad y la seguridad.

Calidad y Precio

Desde nuestro inicio hemos invertido en tecnología para evitar gastar tiempo en tareas repetitivas y centrándonos en la calidad del servicio.

Soporte Constante

Atendemos cualquier consulta en cualquier momento gracias a nuestro amplio equipo de juristas y técnicos.

Atención Cercana

Nos gusta la cercanía. El contacto es constante desde que empieza a trabajar con nosotros, nunca tendrá la sensación de estar abandonado.

Adecuado al Cliente

En proyectos de consultoría no vale “copiar y pegar”. Una buena consultoría precisa de escuchar al cliente y adaptarse de manera específica a su casuística.

Rápidos

Su tiempo vale dinero y lo sabemos. Nuestra preparación y especialización, nos permite ser rápidos dando respuestas a los clientes. No le haremos esperar.

Cómo desarrollar

un Programa de Compliance

  • Conocimiento de la Organización y adquisición del compromiso de la Alta Dirección.
  • Evaluación de la organización. Detección de riesgos que puedan dar lugar a la comisión de un delito en diferentes sectores de la organización.
  • Elaboración del Informe de Riesgos de la organización.
  • Elaboramos el Plan de Cumplimiento Normativo.
  • Creación de sistemas de denuncias internas.
  • Formación.
  • Redactamos protocolos de actuación y las medidas técnicas, jurídicas y organizativas necesarias, colaborando en su implantación.
  • Apoyo al Compliance Officer.
  • Asistencia jurídica en procesos penales.

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