Directiva Whistleblowing: ¿Necesita tu empresa un Canal de Denuncias?

Un Canal de Denuncias es una herramienta que permite a los empleados y a otras personas alertar confidencialmente a una organización sobre actividades y conductas potencialmente irregulares que puedan resultar contrarias a la normativa interna de la organización o a la ley.

 

El pasado 17 de diciembre finalizaba el plazo para la transposición de la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo de 23 de octubre de 2019 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, más conocida como Directiva Whistleblowing.

El Whistleblowing se refiere a la denuncia interna que una persona, generalmente un empleado, interpone contra una organización por algún incumplimiento cometido por la misma.

En este sentido, los sujetos obligados tendrán que implementar mecanismos y herramientas que permitan canalizar dichas denuncias de forma segura, integra y confidencial y proteger al denunciante

¿QUIÉN TIENE LA OBLIGACIÓN DE IMPLEMENTAR ESTOS CANALES DE DENUNCIA?

Son sujetos obligados las entidades del sector público, así como las entidades del sector privado cuando cuenten con cincuenta o más empleados.

¿QUÉ BENEFICIOS APORTA EL CANAL DE DENUNCIAS DE LEGITEC?

En este sentido, la implantación de un canal de denuncias de Legitec aporta los siguientes beneficios para la organización:

A nivel de empresa: La implantación de un canal de denuncias permite el cumplimiento de una obligación legal y mejora la comunicación interna. Además, permite la gestión de los riesgos en los sistemas de cumplimiento normativo, canalizando los posibles incumplimientos que se puedan producir.

A nivel organizativo: Disponer del software permite la optimización de los recursos de la organización y garantiza el cumplimiento de los requisitos de la Directiva (anonimización, cifrado, accesibilidad), así como de la normativa de protección de datos.

A nivel de sanciones: La implantación del canal de denuncias permite probar la responsabilidad activa de la organización, evitando o atenuando posibles sanciones

A nivel social: Permite la participación activa de los grupos de interés en la mejora de procesos de la organización y en la detección del fraude, previniendo posibles infracciones y conductas delictivas de la misma.

¿QUÉ HECHOS SE PODRÁN DENUNCIAR?

Las infracciones dentro de los siguientes ámbitos:

  • Contratación pública.
  • Servicios, productos y mercados financieros, y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
  • Seguridad de los productos y conformidad.
  • Seguridad del transporte.
  • Protección del medio ambiente.
  • Protección frente a las radiaciones y seguridad nuclear.
  • Seguridad de los alimentos y los piensos, sanidad animal y bienestar de los animales.
  • Salud pública.
  • Protección de los consumidores.
  • Protección de la privacidad y de los datos personales, y seguridad de las redes y los sistemas de información.
  • Infracciones que afecten a los intereses financieros de la Unión.
  • Infracciones relativas al mercado interior, incluidas las relativas a competencia y ayudas otorgadas por los Estados, así como las infracciones infrinjan las normas del impuesto sobre sociedades.

¿QUIÉN PUEDE INTERPONER UNA DENUNCIA A TRAVÉS DE LOS CANALES HABILITADOS?

Podrá denunciar cualquier infracción o incumplimiento toda persona que haya tenido conocimiento del hecho en cuestión, no solo perteneciente a la organización, es decir, por su relación laboral, sino también terceros no relacionados, los conocidos como grupos de interés o stakeholders.

¿CÓMO GESTIONAR EL CANAL DE DENUNCIA?

Los canales de denuncias podrán ser gestionados internamente, por un responsable o departamento o de forma externalizada por profesionales que garanticen la exhaustividad, integridad y confidencialidad de la información, impidiendo el acceso a la información de la denuncia al personal no autorizado de la autoridad competente.

En este sentido, resulta una mayor garantía de independencia y de confianza para los denunciantes la gestión del propio canal por un tercero externo a la organización ya que permite controlar los cauces de comunicación, la confidencialidad de la denuncia y la independencia en cuanto a la gestión.

Legitec permite la posibilidad de la externalización de la gestión del canal. A través de este servicio, el personal experto de Legitec revisará formalmente las denuncias interpuestas frente a la organización y asignará y asesorará al órgano de instrucción o instructor en la resolución de la misma.

¿CUÁNDO ENTRA EN APLICACIÓN?

Los Estados miembros deberían haber desarrollado las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas necesarias para dar cumplimiento a lo establecido en la presente Directiva a más tardar el 17 de diciembre de 2021. Ya hay varios países de la UE que han transpuesto la directiva y están aplicándola.

En España la previsión es aprobar el Anteproyecto de Ley de Protección al informante a finales del año 2022.

NOVEDADES DEL ANTEPROYECTO DE LEY DE PROTECCIÓN AL INFORMANTE:

 

  • Amplía los sujetos que pueden acogerse al régimen de protección (“contexto laboral o profesional”, p.ej., proveedores, contratistas, accionistas…).
  • Amplía las entidades que deben desplegar un canal de denuncias (Universidades, Fundaciones, Partidos políticos, Patronales, Entidades dependientes o vinculadas con la AP…).
  • Concreta la posibilidad de presentar denuncias anónimas.
  • Crea la Autoridad Independiente de Protección del Informante (potestad sancionadora).
  • Categoriza las infracciones en leves, graves y muy graves y fija las multas en función de la gravedad de la sanción (hasta 1 millón de euros).

En LEGITEC hemos desarrollado una herramienta que podrá ser gestionada por nosotros o por la propia organización. Dicha tramitación se realizará garantizando, en todo caso, la confidencialidad del denunciante mediante unos protocolos técnicos de anonimización y la integridad y exhaustividad de la información.

Si quieres más información acerca de nuestro canal de denuncias o realizar una demo para comprobar su funcionamiento, ponte en contacto con nosotros.

NOTA: Con fecha 13 de septiembre de 2022, el Consejo de Ministros ha remitido a las Cortes Generales el Proyecto de Ley para regular la protección del informante.

https://www.lamoncloa.gob.es/consejodeministros/resumenes/Paginas/2022/130922-rp-cministros.aspx

Autor: Jose Ignacio Santaella

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